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Publicación del Boletín de Acciones de Supervisión del año 2017 por la CNBV.

Publicación del Boletín de Acciones de Supervisión del año 2017 por la CNBV.

Financiero y Bancario / Por Karina Estrada Asociada Junior de Derecho Corporativo

Mediante la publicación del Boletín de Acciones de Supervisión por parte de la Vicepresidencia de Supervisión la Comisión Nacional Bancaria y de Valores ésta dio a conocer las principales acciones realizadas en el sector financiero y bursátil durante el periodo de enero a diciembre del año 2017, de lo cual se concluyó que:

 

boletin

 

√  Se supervisó a 2,273 entidades de manera integral.

√  Se supervisó a 2,889 entidades en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

√  En su conjunto el total de entidades supervisadas asciende a 5,162 entidades, que son 181 entidades más de las registradas al cierre del año 2016.

√  Durante la implementación del Programa de Supervisión se realizaron 502 visitas de supervisión, de las cuales 330 fueron ordinarias, 30 especiales, 142 de investigación. Como resultado de las visitas se emitieron 48,402 observaciones y recomendaciones y se instruyeron 6,212 acciones y medidas correctivas.

 

√  Se autorizaron a los siguientes nuevos participantes en el sector financiero:

(2) Instituciones de Banca Múltiple: Mizuho Bank México, S.A. y Banco Shinhan de México, S.A.

(1) Institución de Banca Múltiple Filial: Banco KEB Hana México, S.A.

(1) Sociedad Operadora de Fondos de Inversión: Akaan Transamerica, S.A. de C.V.

(1) Sociedad Operadora Limitada de Fondos de Inversión: GAF Operadora, S.A. de C.V.

(1) Sociedad que administra un mecanismo electrónico de divulgación de información de fondos de inversión: GAF Fondos, S.A. de C.V.

(1) Sociedad que administra un mecanismo electrónico de negociación de acciones de fondos de inversión: MEI Fondos, S.A. de C.V.

(1) Sociedad Financiera Popular: Grupo Regional de Negocios.

(5) Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

(13) Comisionistas Bancarios.

(3) Comisionistas de Sociedad Financiera Popular.

(1) Comisionista de Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo.

 

√  Se otorgaron 71 registros para operar como Centro Cambiario, 12 como Transmisor de Dinero y 25 como Asesores de Inversión.

 

√  Se renovaron 745 registros de Centros Cambiarios y 20 de Transmisores de Dinero.

 

√  Se tuvo por presentado el Aviso por parte de Sumitomo Mitsui Banking Corporation para establecer una nueva oficina de representación en Silao, Guanajuato.

 

√  Se autorizaron a los siguientes nuevos participantes en el sector bursátil:

(18) Inscripciones bajo la modalidad de programa de conciliación de certificados bursátiles de corto plazo.

(139) Emisiones de mediano y largo plazo.

(7) Ofertas de acciones.

(71) Emisiones de CKDs.

(5) Emisiones de FIBRAs.

 

√  En su conjunto se autorizaron 240 emisiones bursátiles por 482,771 mdp.

 

El Boletín de Acciones de Supervisión realizadas durante el año 2017 puede ser consultado en la siguiente liga:

https://www.gob.mx/cnbv/documentos/boletines-cnbv-regulacion-supervision-y-sanciones

 

Contacto

Para mayor información con relación a lo anterior, favor de contactar a cualquiera de los siguientes miembros de BGBG:

Karina Estrada Quintero
kestrada@bgbg.mx